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興證期貨風險管理未全覆蓋被責令改正 屬興業(yè)證券旗下_環(huán)球觀天下
2022-12-12 13:53:24    中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月12日訊 近日,中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局披露《關于對興證期貨有限公司采取責令改正措施的決定》。


(資料圖片僅供參考)

經(jīng)查,興證期貨有限公司(以下簡稱興證期貨)對子公司興證風險管理有限公司合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制存在缺陷,風險管理未全覆蓋。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條規(guī)定,根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定,福建監(jiān)管局決定對公司采取責令改正的措施。公司應采取切實有效的整改措施,對上述問題進行整改,并于2022年12月31日前向福建監(jiān)管局提交書面整改報告。福建監(jiān)管局將視情況組織檢查驗收。

公開資料顯示,興證期貨的大股東為興業(yè)證券股份有限公司,控股比例99.55%。

相關法律法規(guī):

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條期貨公司應當建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機構、子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

第一百零九條期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文:

關于對興證期貨有限公司采取責令改正措施的決定

興證期貨有限公司:

經(jīng)查,你公司對子公司興證風險管理有限公司合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制存在缺陷,風險管理未全覆蓋。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條規(guī)定,根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正的措施。你公司應采取切實有效的整改措施,對上述問題進行整改,并于2022年12月31日前向我局提交書面整改報告。我局將視情況組織檢查驗收。

如果對本措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局? ???? ? ??

2022年12月6日? ? ?

關鍵詞: 風險管理 期貨公司