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【資料圖】

證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時根據(jù)問題的輕重，分類采取措施：對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓(xùn)。對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題。

（文章來源：證券時報·e公司）

關(guān)鍵詞： 投行業(yè)務(wù) 證券公司